Регулирующие органы США усиливают контроль над криптоиндустрией. 3AC, FTX под следствием

Bloomberg сообщил, что CFTC и SEC проводят расследование в отношении Three Arrows Capital. Регулирующие органы США хотят понять, нарушил ли сингапурский хедж-фонд криптовалюты какие-либо правила и законы, которым должны соответствовать хедж-фонды.

Источники, опрошенные Bloomberg, предположили, что регулирующие органы США, по-видимому, полагают, что 3AC могла ввести клиентов в заблуждение относительно надежности своих балансовых отчетов и не раскрыли должным образом, почему фонд не был зарегистрирован в регулирующих органах.

Основатели Three Arrows Capital и SEC

В конце июля Кайл Дэвис и Су Чжу, основатели Three Arrows Capital, дали интервью Bloomberg и нарушили молчание о своем предполагаемом бегстве. Криптоинвесторы заявили, что им пришлось исчезнуть с радаров общественности, потому что они получили несколько угроз убийством после того, как суд на Британских Виргинских островах приказал им объявить о банкротстве и ликвидировать все активы, принадлежащие 3AC.

Во время интервью оба основателя пояснили, что, несмотря на то, что они находились в неизвестных местах, они поддерживали связь с соответствующими органами «с первого дня».

Но, по словам юристов, ответственных за ликвидацию, никто из соучредителей не сотрудничал.

Согласно другому отчету Bloomberg, Teneo, компания, ответственная за ликвидацию фондов 3AC, должна была получить разрешение от американского судьи, чтобы уведомить учредителей через Twitter и их электронные письма, поскольку не смогла связаться с ними по обычным каналам связи. Пока что ни один из соучредителей не ответил на сообщения Teneo.

«По словам ликвидаторов, Чжу и Дэвис до сих пор не в полной мере сотрудничали со следствием после краха хедж-фонда несколько месяцев назад. После первоначального звонка через Zoom в июле Чжу и Дэвис разговаривали с ликвидаторами только один раз за прошедшие месяцы в ходе отдельных видеоконференций».

Сеть Celsius и FTX в поле зрения регуляторов

Celsius Network — еще одна криптовалютная компания, объявившая о банкротстве после краха экосистемы Terra. Но спустя месяцы после банкротства регулирующие органы все еще расследуют настоящие причины краха.

Судя по всему, CFTC расследует несколько возможных манипулирования рынком и отсутствие прозрачности в отношении использования средств клиентов. Хотя представители Celsius, в отличие от 3AC, действительно сотрудничают с регуляторами.

Отдельно, 14 октября 2022 года, Джозеф Ротонда, директор отдела правоприменения Совета по ценным бумагам штата Техас (TSSB), объявил, что он расследует FTX US на предмет потенциального нарушения законодательства штата, предлагая незарегистрированные продукты ценных бумаг в Соединенных Штатах.

По данным Rotunda, FTX US может предлагать резидентам страны незарегистрированные ценные бумаги в виде доходных счетов. Директор TSSB загрузил приложение FTX US и открыл счет.

Он обнаружил, что FTX предлагает доходность в ETH до 8% годовых, что, по его словам, «похоже на инвестиционный контракт», несмотря на то, что он не зарегистрирован в правительстве для предоставления таких услуг.