Подробнее о том, в чем именно обвиняют Сэма Бэнкмана-Фрида

Основатель FTX и Alameda Research Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) был самым активным мегадонором города. За последние пару лет он пожертвовал десятки миллионов федеральным кандидатам и группам, что сделало его образцом криптовалюты в глазах регулирующих органов.

История успеха быстро превратилась в крушение поезда после того, как его крипто-империя рухнула в ноябре. В настоящее время FTX превозносится как одно из крупнейших финансовых афер в американской истории, которое привело к банкротству организатора и нескольких других компаний. Это не заставило Бэнкмен-Фрид затаиться. На самом деле, он был в агрессивном медиа-туре и даже запрыгнул на несколько менее формальных мест в Твиттере для импровизированных чатов.

Но на камеру было показано очень мало, кроме того, что уже показали журналисты, и менеджер лукаво отвечал на вопросы. Несмотря на извинения, он подчеркивает халатность и не совершает мошенничества. Однако регуляторы не продаются.

Все политическое и филантропическое влияние не смогло защитить опального лидера. Бэнкман-Фрид был арестован по уголовному обвинению 12 декабря на Багамах. Власти заявили, что США, вероятно, официально запросят экстрадицию, поскольку бывшему лидеру будет предъявлен ряд обвинений, выдвинутых тремя отдельными государственными учреждениями — Министерством юстиции (DOJ), Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC). ).

Давайте углубимся в сами обвинения.

SEC: 2 случая мошенничества с ценными бумагами

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) первой объявила о действиях против Bankman-Fried. и обвинил его по двум пунктам обвинения в мошенничестве с гражданскими ценными бумагами. Бывшему главе FTX было предъявлено обвинение в нарушении положений о борьбе с мошенничеством Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года.

В жалобе утверждается, что Bankman-Fried организовала «серьезное многолетнее» мошенничество, чтобы скрыть от инвесторов FTX, что:

1. Перенаправление средств клиентов в дочернюю компанию Alameda Research LLC,
2. Особое отношение к Alameda на платформе FTX, в том числе предоставление первой практически неограниченной «кредитной линии», финансируемой клиентами обанкротившейся биржи, и освобождение Alameda от определенных ключевых мер по снижению рисков;
3. Риск, связанный с тем, что FTX подвергается воздействию значительных запасов переоцененных неликвидных активов Alameda, включая токены, привязанные к FTX.

Несколько раз Bankman-Fried рекламировал FTX как безопасное место для инвестиций из-за автоматизированного «механизма управления рисками», который будет управлять активами пользователей, чтобы гарантировать, что их безопасность остается на требуемом уровне. Однако, по данным SEC, менеджер не сообщил инвесторам или клиентам, что Аламеда имеет особый доступ к средствам на бирже и может легко обойти некоторые из введенных в действие механизмов поддержки «автоликвидации». Хедж-фонд также может поддерживать неограниченный отрицательный баланс на FTX, чтобы использовать средства, внесенные пользователями, для торговли.

Неограниченный отрицательный баланс не имел существенного влияния до впечатляющего снижения цен на криптовалюту, которое побудило кредиторов потребовать погашения долга от Аламеды. SBF якобы приказал фирме заплатить им из средств FTX, предоставив Alameda доступ к «практически неограниченной «кредитной линии»», невольно финансируемой клиентами биржи.

Обвинения также сосредоточены на использовании Bankman-Fried «смешанных» средств пользователей в Alameda для осуществления нераскрытых венчурных инвестиций, щедрых покупок недвижимости и политических пожертвований в американской политике. В своей жалобе регулирующий орган добивается судебного запрета на будущие нарушения законодательства о ценных бумагах, которые не позволяют менеджеру участвовать в выпуске, покупке, предложении или продаже ценных бумаг, за исключением его собственного личного счета.

Об этом заявил председатель SEC Гэри Генслер.

«Предполагаемое мошенничество, совершенное г-ном Бэнкманом-Фридом, является громким призывом к криптовалютным платформам соблюдать наши законы. Соответствие требованиям защищает как тех, кто инвестирует, так и тех, кто инвестирует в криптоплатформы, с помощью проверенных временем мер безопасности, таких как надлежащая защита средств клиентов и разделение конфликтующих предприятий».

CFTC: 2 случая мошенничества

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) подала жалобу на Bankman-Fried, FTX и Alameda, обвинив всех троих ответчиков в мошенничестве и существенном искажении фактов в связи с продажей цифровых товаров в межгосударственной торговле. Бывшему миллиардеру предъявили два обвинения в нарушении антимошеннических положений Закона о товарных биржах — одно в мошенничестве и одно в «мошенническом введении в заблуждение» клиентов.

В заявлении говорится, что действия троицы привели к потере более 8 миллиардов долларов клиентских депозитов FTX.

Несмотря на то, что Бэнкман-Фрид дистанцировался от работы Аламеды, CFTC заявила, что он контролирует торговую фирму. Согласно жалобе, менеджер имел право подписи на банковских счетах Аламеды и был «уполномоченным дилером» по счетам хедж-фонда у комиссионных трейдеров фьючерсов CFTC. Бэнкман-Фрид также якобы имел прямой контроль над всеми наиболее важными сделками, инвестициями и финансовыми решениями.

Компания утверждала, что депозиты клиентов FTX, включая как фиатную валюту, так и криптоактивы, регулярно удерживались «и/или присваивались» Alameda для собственного использования с мая 2019 года по 11 ноября 2022 года.

CFTC в настоящее время добивается реституции, изъятия, гражданских денежных штрафов, постоянных запретов на торговлю и регистрацию, а также постоянного судебного запрета на дальнейшие нарушения Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC, как утверждается.

Министерство юстиции (DOJ): 8 уголовных обвинений

13 декабря прокурор США Дамиан Уильямс, главный прокурор Южного округа Нью-Йорка, предъявил Бэнкману-Фриду восемь обвинений. Министерство юстиции также потребовало, чтобы он лишился своего имущества.

Согласно официальному документу, федеральная прокуратура утверждала, что исполнительная власть имеет долгую историю преступной деятельности, начиная с 2019 года, используя схему по обману клиентов FTX путем незаконного присвоения средств пользователей на миллиарды долларов. Его также обвиняют в незаконных пожертвованиях на политическую кампанию под псевдонимами, используя украденные средства клиентов FTX.

30-летнему мужчине предъявлено обвинение по двум пунктам обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием электронных средств связи, двум пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи и одному пункту обвинения в сговоре с целью отмывания денег. Каждое из них влечет за собой максимальное наказание в виде 20 лет. Основателю также были предъявлены обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с товарами, сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами и сговоре с целью обмана Соединенных Штатов и совершении нарушений в отношении финансирования избирательной кампании, каждое из которых влечет за собой максимальное наказание в виде пяти лет.

• Заговор с целью совершения мошенничества с клиентами
• Электронное мошенничество с клиентами
• Заговор с целью мошенничества с кредиторами
• Банковское мошенничество с кредиторами
• Сговор с целью совершения мошенничества с товарами
• Сговор с целью совершения мошенничества с ценными бумагами
• Заговор с целью отмывания денег
• Заговор с целью обмана Соединенных Штатов и нарушения законов о финансировании избирательных кампаний

Если босса признают виновным, ему грозит несколько десятков лет тюрьмы.