Суд наложил на соучредителей BitMEX гражданские штрафы на $30 млн

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявила в четверг, что Окружной суд Южного округа Нью-Йорка (SDNY) издал приказ о согласии в отношении всех трех основателей криптобиржи BitMEX, наложив в общей сложности 30 миллионов долларов гражданских штрафов. .

Южный округ Нью-Йорка ранее обязал бизнес-структуры BitMEX выплатить 100 миллионов долларов за незаконную работу криптовалютной торговой платформы и нарушение правил по борьбе с отмыванием денег (AML).

«Незаконные действия»

Согласно заявлению CFTC, Артур Хейс, Бенджамин Дело и Сэмюэл Рид были оштрафованы на 10 миллионов долларов каждый. Регуляторы заявили, что BitMEX и ее руководители нарушили Закон о товарных биржах (CEA) с ноября 2014 года по октябрь 2020 года.

В октябре 2020 года CFTC выступила против BitMEX со своими руководителями, чтобы они работали в Соединенных Штатах без какой-либо лицензии регулирующего органа. Он обвинил биржу в том, что она действует как специальный контрактный рынок или бартерный объект без одобрения и как будущий комиссионный торговец без надлежащей регистрации. CFTC также заявила, что BitMEX не может внедрить процедуры KYC/AML для своих клиентов.

Биржа урегулировала обвинения с CFTC и FinCEN и выплатила штраф в размере 100 миллионов долларов. По итогам разбирательства компания провела перестановки в управленческой команде, а также продолжила назначать нового менеджера по комплаенсу с опытом работы в сфере ПОД. Он также произвел другие ключевые назначения после ухода Артура Хейса и других основателей.

В отдельном заявлении комиссар CFTC Кэролайн Д. Фам заявила, что разрешение «незарегистрированным компаниям» работать в нарушение закона дает «несправедливое преимущество с несправедливым преимуществом перед теми, кто поступает правильно», следуя правилам, установленным регулирующими органами. Она также добавила,

«Посредством обеспечения индивидуальной ответственности за регистрацию, поведение на рынке и правила борьбы с отмыванием денег — фундаментальные аспекты законодательства США — CFTC гарантирует, что руководство BitMEX будет привлечено к ответственности после прошлогоднего урегулирования на 100 миллионов долларов с ответчиком компании».

Просьбы об отказе от тюремного заключения и свободе передвижения

Недавние события последовали за сообщением о том, что адвокаты Хейса подали прошение об испытательном сроке федеральному судье Манхэттена.

В представлении на 65 страницах законные представители бывшего главы BitMEX также не просили о домашнем аресте или общественном заключении после подписания молитвенного соглашения, которое привело бы к сокращению срока тюремного заключения с 6 до 12 месяцев в соответствии с федеральными правилами.